​评中信信托方正证券武汉弘盛永泰2.3亿信托风险案例

摘要:武汉弘盛永泰只是打酱油;中信信托不至于违规变更资金用途,但有些夸大宣传;方正证券承认严重违规的可能性较小,估计打打擦边球

事件
20200311,方正证券[ 604901.SH ]发布关于中信•远洋弘盛信托计划风险事项的提示性公告,称公司于20191101认购中信信托作为受托人发行的“中信•远洋弘盛信托计划”2.3亿元。资金原本用于购买武汉弘盛永泰置业有限公司及股东的股权收益权,最终用于武汉归元寺项目B包地块的开发建设以及信托合同所约定的其他资金用途
然而,中信信托却将这笔信托资金全部用于向方正集团发放贷款
此情况系由于2020年2月未按合同约定收到第1期信托收益时才发现

来源:方正证券 公告编号:2020-014
3月12日,方正证券称其收到上交所的监管函。上交所就该事件要求方正证券尽快进行自查核实。

项目公司回复
项目公司武汉弘盛永泰置业有限公司(下称:武汉弘盛永泰)股东之一层层上溯后有央企远洋集团
3月11日下午,“武汉远洋地产”微信公众号称,该公司在2017年6月与中信信托签署协议,通过信托计划进行项目融资,但已于2019年7月全额结清该信托计划本息。该信托计划存在风险一事,与其无任何责任关联。


中信信托回复

另据《财新》报道,2019年11月6日,中信信托发布增发公告,称根据信托合同约定,“受托人可将信托计划项下资金向公开市场评级为AAA、总资产不低于2000亿元的公司提供资金支持,包括向其发放贷款、投资其债权、受让其作为债务人的债券或债权收益权等方式”。
至2019年11月,方正集团主体评级为AAA,总资产超过3000亿元。
中信信托据此表示,增发募集的信托资金全部用于向方正集团发放贷款,资金用途符合信托合同约定。

作者观点
1,武汉弘盛永泰——只是打酱油
项目公司武汉弘盛永泰称已于2019年7月全额结清该信托计划本息,与本次事件没关系。

2,中信信托——不至于违规变更资金用途,但有些夸大宣传
违规变更资金用途,属严重违反信托合同,按律当赔且影响声誉
中信信托作为业内大佬 ,股东背景红色资本中信集团,历史悠久,源远流长,办公室一众党和国家领导人与股东中信集团董事长合影记录
不至于为这2.3亿做出严重违反信托合同的事
中信信托的回复公告指出:方正证券系自主决策,自愿认购该信托计划份额,信托计划的资金运用符合信托合同的约定
结合《财新》报道,中信信托此番操作也说得通
但项目公司武汉弘盛永泰置业有限公司称已在2019年7月全额结清该信托计划本息,中信信托在201911月成立方正证券2.3亿这期信托计划时,仍用名:“中信•远洋弘盛投资集合资金信托计划”有些夸大宣传了。

3,方正证券——承认严重违规的可能性较小,估计打打擦边球
证券公司受证监会监管,近期方正证券大股东方正集团(占股27.75%)被银行申请破产重整,但还没方正证券多少事
方正证券公告提及所认购的单笔2.3亿绕了一大圈后,最终被方正集团用于代其旗下企业偿还前期对中信信托的部分债务
如果方正证券事先知情,构成大股东利益输送,涉嫌严重违规
没到最后关头,方正证券承认严重违规可能性较小
但方正证券这样券商机构,专业搞研究报告的,单笔2.3亿的投资行为,对资金用途说事先不知情,吃瓜群众表示难以相信呀,估计打打擦边球吧。
后续细节方正证券要回复所收到的上交所的监管函,到时可公开查询。

据公开新闻,本次事件涉及的中信信托远洋弘盛20191106增发这期,投资者仅方正证券。
吃瓜群众继续看戏。

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作者:李奎霖 。